私募分级分类监管框架渐明 重点关注三个环节

        继监管层此前提出“探索分级分类监管，建立私募机构守信激励、失信约束机制”后，监管部门有关人士8日表示，分类分级监管的主要目的是扶优限劣，针对不同的机构，匹配不同的监管资源；针对不同的机构，研究不同的分类和监管标准，实施差异化的监管和行业自律。针对私募基金行业的主要问题，监管部门深入推进相关监管工作，包括：构建监管规则体系，加强登记备案工作；完善监管工作机制，强化监管执法；推动促进政策，引导行业规范发展；指导协会自律，提升行业自治水平；风险排查，整治重点等。在构建监管规则体系方面，正在推动《私募投资基金管理暂行条例》立法工作，正在修订《私募投资基金监督管理暂行办法》，正在起草《私募基金监管协作指引》，目前，《私募投资基金管理暂行条例》已提交国务院法制办。
        分类分级监管的主要目的是扶优限劣，针对不同的机构，匹配不同的监管资源。与对持牌金融机构的监管不同，分级分类监管不去追求全机构全流程的覆盖，而是从机构角度和业务角度，对具备一定系统重要性的机构，主要是对管理规模比较大、投资者比较多的机构进行重点关注。从业务链条角度，分级分类监管主要是对基金募集环节、信息披露、资产安全三个环节进行关注。