证监会加大处罚力度 机构合规监管持续加压

        6月9日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，以及提高合规履职保障。此外，《办法》还进一步强化了对相关人员的问责力度，加大违法违规追责力度等措施。
        作为资本市场的主要中介服务机构，证券公司、基金公司合规体系建设是资本市场的一项基础性工作。监管层不断提升中介机构合规管理的有效性、不断加强对中介机构违法违规行为的监管力度，不仅体现了监管层从严监管的监管理念，而且也是促进资本市场长期稳健发展和更好地保护投资者合法权益的重要举措。经过多年实践，证券公司和证券投资基金管理公司合规管理工作取得了初步成效，但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。因此，在总结实践经验基础上，证监会对上述两个规定进行了修订，起草了上述《办法》，这也是对过去合规监管政策的延续和承继。