给交易所一线监管装上有威慑的“牙齿”

         中国证监会主席刘士余日前参加在上海举行的“证券交易所一线监管国际研讨会”并致辞。不难发现，刘士余的讲话通篇围绕“一线监管”展开。交易所一线监管，就是交易所按照既定的规则对证券发行、上市与交易各方的相关活动进行监管，它是证券交易所自律的基本职能。这并不是刘士余第一次就交易所一线监管问题发表看法：在去年9月10日的上交所会员大会上，刘士余表示，“证券交易所要有效发挥法定功能和职责，成为资源安全高效配置的平台，成为证券市场监管第一道防线，成为实体经济转型升级的推进器，完善交易所治理结构，把会员制落到实处”。今年4月15日，刘士余在深交所会员大会上指出，入场者都要受交易所监管，没有例外。一线监管是《证券法》赋予交易所的法定职责，监管是交易所的法定主业。
        对交易所而言，要构建完善上市公司监管、加以行为监管、会员监管“三位一体”的自律监管体系；要构建完善服务市场风险监测、分析、预警机制，提升监管能力和有效性。要持续强化一线监管职责，着力改进提高一线监管能力，加强队伍建设，打造一支有能力、有担当的一线监管队伍。沪深交易所将继续加大监管资源投入，完善监管机制，提升监控软硬件性能，进一步提升市场监管的有效性。给交易所一线监管装上有威慑的“牙齿”。