强化交易所一线监管“法定职责”定位 推广与证监局监管协作

      “此次证监会修订《证券交易所管理办法》，最为核心的是强化交易所一线监管职责，并且更为重要的是夯实交易所业务规则的法律效力，明确交易所业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力。”9月2日，在《证券交易所管理办法（征求意见稿）》公开征求意见伊始，一位券商宏观研究部负责人表示。
        证监会此次修订进一步明确了交易所的职能范围，新增债券等其他证券监管的有关内容，如包括将“对上市公司进行监管”修改为“对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管”，以囊括债券等其他证券上市交易主体，并相应地将办法中所有“对上市公司的监管”修改为“对证券上市交易公司的监管”；增加“提供非公开发行证券转让服务”，为交易所给私募债等非公开发行债券的转让提供服务等活动提供法律依据。