为发挥自贸区先行先试平台作用，进一步加大放管服力度，助推社会信用体系建设，提升加工贸易边角废料交易便利度，依据《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》、《关于支持苏州自贸片区加工贸易企业转型升级、高质量发展的若干举措》《苏州市加工贸易废料交易管理办法》、《苏州市加工贸易废料交易不良行为惩戒实施办法》等相关规定，苏州产权交易中心有限公司加工贸易废料交易平台（以下简称“平台”）制定本细则。
一、适用范围（苏州工业园区试行）
本细则适用于苏州园区海关注册登记企业，并在海关监管下从事加工复出口业务，在加工过程中产生加工贸易废料的法人，同时在苏州市加工贸易废料交易平台已获得用户权限的企业
二、加工贸易企业交易信用分级管理及保证金比例调低的评定标准
（一）管理原则和依据
平台以系统化、动态化、便利化为管理原则，依据以下信息对加工贸易企业在平台上的交易信用作出评定，并分别适用相应的保证金比例调低管理措施：
1、海关所提供的AEO认证信息
2、企业在平台近年交易情况
3、企业在其他行政管理部门的信息
（二）平台企业交易信用首次评定
1、本年度海关AEO信用评级等级为高级认证企业且无失信及行政处罚记录：
（1）近三年（含本年），在平台交易中承担主要责任的违约为0次，可申请保证金比例调低80%。
（2）近两年内每一自然年度（含本年），在平台交易中承担主要责任的违约少于3次，可申请保证金比例调低50%。
（3）近两年内每一自然年度（含本年），在平台交易中承担主要责任的违约达3次及以上，不享受保证金比例调低政策。
2、本年度海关AEO信用评级等级为一般认证企业且无失信及行政处罚记录：
（1）近两年内每一自然年度（含本年），在平台交易中承担主要责任的违约少于3次，可申请保证金比例调低20%。
（2）近两年内每一自然年度（含本年），在平台交易中承担主要责任的违约达3次及以上，不享受保证金比例调低政策。
3、本年度海关AEO信用评级等级为其他等级或企业信用报告中存在失信、行政处罚记录，不享受保证金比例调低政策。
4、本年度，加贸企业在在平台交易中承担主要责任的违约累计达3次，三个工作日内平台将取消其本年度保证金比例调低资格。
（三）平台企业交易信用延续评定
加贸企业首次申请保证金比例调低后，从下一自然年度起，平台自动根据以下标准对企业重新进行交易信用评定和更新。
1、本年度海关AEO信用评级等级为高级认证企业且无失信及行政处罚记录：
（1）上两个自然年度，在平台交易中承担主要责任的违约为0次，保证金比例调低80%。
（2）上一自然年度，在平台交易中承担主要责任的违约少于3次，保证金比例调低50%。
（3）上一自然年度，在平台交易中承担主要责任的违约达3次及以上，不享受保证金比例调低政策。
2、本年度海关AEO信用评级等级为一般认证企业且无失信及行政处罚记录：
（1）上一自然年度，在平台交易中承担主要责任的违约少于3次，保证金比例调低20%。
（2）上一自然年度，在平台交易中承担主要责任的违约达3次及以上，不享受保证金比例调低政策。
3、本年度海关AEO信用评级等级为其他等级或企业信用报告中存在失信、行政处罚记录，不享受保证金比例调低政策。
4、本年度，加贸企业在平台交易中承担主要责任的违约累计达3次，三个工作日内平台将取消其本年度保证金比例调低资格。
三、加工贸易企业交易信用分级管理及保证金比例调低的操作流程
（一）平台企业交易信用首次评定流程
1、企业根据所在海关AEO信用评级情况及自身需求，向平台提交保证金比例调低纸质申请及海关AEO认证材料。
2、平台在五个工作日内根据上述标准对该企业信用情况作出评定。
3、平台通过站内信向企业告知其保证金比例调低情况。
4、每月最后三个工作日，平台统一公示本月申请通过保证金比例调低的加贸企业名单。
（二）平台企业交易信用延续评定流程
1、每一自然年度前20个工作日，平台自动对已申请保证金比例调低的企业信用等级作出调整。
2、平台通过站内信向企业告知其保证金比例调整情况。
3、每一自然年度前30个工作日内，平台统一公示当年保证金比例调低的加贸企业名单。
4、其他交易信用调整流程。
取得平台保证金比例调低资格的加贸企业，如本年度内在平台交易中承担主要责任的违约累计达3次，三个工作日内平台将取消其本年度保证金比例调低资格，并通过站内信向企业告知。
四、保证金比例调低期间内违约处理注意事项
（一）在保证金比例调低期间产生交易纠纷，且加贸企业对此需承担违约责任的，须按保证金应缴纳金额（即无保证金比例调低情况下，实际应缴纳的金额）及违约责任认定结果进行赔付。
（二）挂牌费及赔付保证金的处理
1、加贸企业向平台申请保证金比例调低，应严格遵守平台《交易规则》、《苏州市加工贸易废料交易纠纷调解程序指引》和《不良行为惩戒办法》等交易管理规定，同意按以下方式处理：
（1）加贸企业实际缴纳保证金（保证金比例调低后）足以支付挂牌费及保证金赔付金额，平台将根据处理结果直接扣划。
（2）加贸企业实际缴纳保证金（保证金比例调低后）不足以支付挂牌费及保证金赔付金额，但系统账户余额足以支付剩余部分，平台将根据处理结果从实际缴纳保证金内扣划，不足部分从系统账户中扣划。
（3）加贸企业实际缴纳保证金（保证金比例调低后）及系统账户余额不足以支付挂牌费及保证金赔付金额，平台将优先扣划挂牌费。加贸企业应在收到平台相关通知（包括书面通知函、站内信、邮件等方式，效力等同）之日起五个工作日内补足剩余款项，逾期平台将暂停加贸企业参加其他交易活动。
附件：企业交易信用分级管理及保证金比例调低申请