交易场所清整不如人意 长效监管机制亟待建立

 2018年3月30日，各类交易场所清理整顿回头看工作最后一次大限截止之前，联席会议第四次会议在北京召开，此次会议的召开也意味着“回头看”工作将进行阶段性的总结。

但记者了解到，目前全国范围内各类交易场所清理整顿的工作距离此前要求仍有差距，部分地区清理工作推进缓慢。“可以说，目前的整改并没有达到监管层此前的预期，基层交易场所复杂的情况在具体‘关停并转’的时候遭遇到了很大难度。因此‘回头看’的工作在未来很长一段时间内并未实际结束。”4月4日，一位华南地区贵金融交易所负责人告诉记者。

 根据此前联席会议下发的文件要求，要求各省区市原则上一类一家，以保持必要规模，避免无序竞争。而违法违规问题严重或整改不力的交易场所，应予撤销关闭。问题较轻、风险不大的违规交易场所，应立即停止新增业务，并限期压缩违规业务存量，化解风险。合法合规的同类别交易场所，应整合为一家交易场所。但在具体执行层面，各类交易场所的“关停并转”在执行层面遭遇到了极大的挑战。4月4日，据北京地区一位长期关注地方交易场所的人士透露：“为了体现整改效果，各地区在整改之后被要求采用了‘白黑名单’制度。但就我了解的情况，多省份验收‘白名单’难产，整合撤并各省市自治区并无任何消息传出，推进不及预期，这其中又以股权分配和业务转型是主要的整合难点。另外，地方交易场所长期以来与地方政府利益绑定，监管博弈后的执行力也存疑。”