交易场所联动监管祭出组合拳：部署回头看、拟定黑名单、下发核查函

21世纪经济报道记者独家获悉，针对违规交易场所整改规范，各级地方政府已经行动起来，积极落实清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室有关文件精神。按照要求，地方监管部门日前也正式下发核查函，采取联动方式对辖区内非法交易所进行调查。

当天，据接近监管层的人士称，目前，监管部门对此也列出了明确的时间进程安排。要求各省级人民政府3月15曰前公布辖区内违法违规交易场所“黑名单”。具体来讲，除了公布辖区内违法违规交易场所“黑名单”以外，3月15日前各省级人民政府还要向联席会议办报备各地“回头看”实施方案，在6月30日前报送相关工作进展情况及存在的问题，9月30日前报送工作总结。

上述接近监管层的人士还告诉21世纪经济报道记者，“对违规交易所的认定将借鉴互联网金融整顿的经验，将发现问题的交易场所分为‘规范类’和‘退出类’，进行分类处置，对违法违规行为严重的交易场所先行停止其业务，倒逼其退出市场。”

具体来讲，整治的重点特别是要规范整治群众投诉多、风险较大、影响社会稳定的交易品种：首先是交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式，限期停止贵金属、石油等采取期货形式交易的违规交易品种。其次，限期停止邮币卡、茶叶、珠宝玉石等采取集合竞价、连续竞价、电子撮合交易，操纵市场、恶性炒作的违规交易品种。三是全面停止“微盘”交易，全面清查各类交易场所设立交易平台情况，限期清理关闭；全面摸排“微盘”交易平台名单，建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制；开展专项排查和风险评估。四是停止股权、金融资产等权益类交易场所违规拆分权益、降低投资者门槛的行为。

值得一提的是，“回头看”期间暂停批设新的交易场所，推动现有交易场所按类别有序整合，原则上一个类别一家。交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东要报省级人民政府有关部门同意。