强监管态势持续 私募处罚进入密集期

    加强私募基金监管是今年以来的工作重点，截至目前，年内共有18地证监局摸排私募基金风险。从原因来看，信息披露违规以及违规承诺最低收益等均为“重灾区”，另有部分私募机构在销售产品时存在违规行为。业内人士指出，严打私募违法违规，既有利于保护广大投资者的财产安全，也有利于提高私募市场资金的配置效率。
    据不完全统计，在18地摸排私募基金风险的证监局中：大连、厦门等13地证监局采取随机抽取的方式，对辖区内部分私募基金开展现场检查；而浙江、宁波、广东、深圳、青岛等5地证监局则先后发布了组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知，要求辖区内私募基金管理人对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。而从收到罚单的私募机构来看，其违规行为存在共性，有的私募机构执业过程中甚至触发多个“警报”。