苏州高锦创业投资有限公司持有的苏州沈苏自动化技术开发有限公司21.6%股权、持有的江苏宇特光电科技股份有限公司7.72%股份公开转让公告

项目名称

苏州高锦创业投资有限公司持有的苏州沈苏自动化技术开发有限公司21.6%股权、持有的江苏宇特光电科技股份有限公司7.72%股份公开转让公告

内部决策情况

苏州高锦创业投资有限公司2020年第六次股东会决议、沈苏自动化技术开发有限公司股东会决议、江苏宇特光电科技股份有限公司董事会决议

挂牌日期

挂牌起始日期：2020年9月9日

挂牌终止日期：2020年9月15日

转让方名称

苏州高锦创业投资有限公司

标的企业一

基本情况

标的企业名称

苏州沈苏自动化技术开发有限公司

公司类型

有限责任公司

注册号码

913205057174700264

注册资本（万元）

1111

法定代表人

杨威

住所

苏州高新区竹园路209号3号楼1501-1504、1509-1513

经营范围

研究、开发、生产、销售：计算机软件、硬件及自动化设备、仪器仪表；计算机信息系统集成；承接计算机应用工程、机器人应用工程及工业自动化工程并提供相关技术服务；依授权合同代办电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：第二类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

职工人数

280

所属行业

信息传输、软件和信息技术服务业

其他

无

标的企业一

股权结构

中国科学院沈阳自动化研究所22.6553%；苏州高锦创业投资有限公司21.6022%；苏州市科技创新创业投资有限公司18.9019%；杨威18.5239%；苏州金苗投资管理企业（有限合伙）12.9163%；秦水良3.6003%；胡东卫1.8001%。

近期企业财务报表数据（2020年6月30日）

资产总额（万元）

9245.38

负债总额（万元）

    3794.64

净资产（万元）

5450.74

主营业务收入（万元）

3487.51

利润总额（万元）

-1123.53

净利润（万元）

-1123.53

资产评估情况

标的企业评估值(万元)

资产总额：7586.88

净资产：5253.88

转让标的对应评估值

人民币11,348,389.50元

特别事项

说明

有限责任公司其他股东是否放弃优先受让权

是

其他重要事项

标的对应评估值来源于苏州高锦创业投资有限公司拟了解价值涉及的股东全部权益价值评估项目资产评估报告，详见备查文件第四条内容。

标的企业二

基本情况

标的企业名称

江苏宇特光电科技股份有限公司

公司类型

股份有限公司

注册号码

913208007890725883

注册资本（万元）

5050

法定代表人

谢小波

住所

江苏盱眙经济开发区合欢大道19号

经营范围

光通信器件及设备、光电子产品、仪器仪表、光学成像模组及设备的研发、生产、销售及租赁；技术转让、工程及技术服务；自营和代理各类商品、技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

职工人数

 365

所属行业

计算机、通信和其他电子设备制造业

其他

无

标的企业

股份结构

谢小波26.04%；马雪芳12.4%；共青城今玺投资管理合伙企业（有限合伙）14.84%；苏州高锦创业投资有限公司7.72%；孙宇7.59%；苏州高铨创业投资企业（有限合伙）4.16%；珠海横琴高锦投资企业（有限合伙）4.12%；焦祺森3.96%；淮安宇锦创业投资合伙企业(有限合伙)3.68%；吴晓鹏2.14%；赵毅1.98%；宋莽1.98%；南京高达梧桐创业投资基金（有限合伙）1.76%；李家棣1.58%；游犇1.53%；蔡庆银1.37%；王辉建0.99%；汪俊0.97%；江德兴0.79%；陈建民0.2%；赵泳0.2%。

近期企业财务报表数据（2020年6月30日）

资产总额（万元）

15702.38

负债总额（万元）

    2407.00

净资产（万元）

13295.38

主营业务收入（万元）

4342.20

利润总额（万元）

582.21

净利润（万元）

494.88

资产评估

情况

标的企业评估值(万元)

资产总额：15681.54

净资产：13313.45

转让标的对应评估值

人民币10,277,983.65元

特别事项

说明

有限责任公司其他股东是否放弃优先受让权

不涉及

其他重要事项

标的对应评估值来源于苏州高锦创业投资有限公司拟了解价值涉及的股东全部权益价值评估项目资产评估报告，详见备查文件第四条内容。

转让参考价格

以上两个标的企业股权（股份）整体转让，不拆分。

转让参考价格为人民币21626373.15元。

受让方应具备的具体条件

1、意向受让方必须为中华人民共和国境内合法存续的企业法人。

2、意向受让方必须为中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，且备案时间不低于五年。（备案时间不得晚于2015年9月1日。）

3、不接受联合体参与本项目受让。

4、意向受让方报名时需缴纳保证金600万元人民币（保证金交纳截止时间为2020年9月15日16:00，以实际到账时间为准）。

5、法律、行政法规规定的其他条件。

报名事项说明

1、意向受让方应在2020年9月15日16:00前至苏州产权交易中心办理登记报名手续，报名地点：苏州市姑苏区平泷路251号西侧裙楼四楼22号窗口，受理时间（工作日）：上午9:00—11:00，下午13:30—16:00，联系电话：0512-69820615 金女士；

2、意向受让方办理登记报名手续时需提交的相应材料，包括：章程、同意受让的决议文件、营业执照复印件、近期的财务报表（近三个月）、法定代表人身份证复印件、授权委托书、受托人身份证复印件、《基本情况登记表》、《承诺书》等，以上材料均需加盖公章。

其他说明

1、至本公告挂牌期满，若征集一个符合条件的意向受让方，则确定此意向受让方为受让方，成交价即为转让参考价；若征集到两个或两个以上符合条件的意向受让方时，将采取电子竞价的方式确定受让方和成交价。

2、意向受让方应当在被确认为受让方后的3个工作日内与转让方签署《股权转让协议》、《股份转让协议》。

3、转让方和受让方不得以交易期间（从评估基准日起至完成工商变更期间）企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。

4、本公告仅为本次转让项目的简要说明。投资人在做出申请受让决定之前，应首先仔细阅读本公告内容以及转让方提供的其他资料，并在本项目挂牌期间进行相应的尽职调查和风险评估，审慎决策。

备查文件

1、苏州高锦创业投资有限公司2020年第六次股东会决议；

2、沈苏自动化技术开发有限公司股东会决议；

3、江苏宇特光电科技股份有限公司董事会决议；

4、苏州高锦创业投资有限公司拟了解价值涉及的股东全部权益价值评估项目资产评估报告，天地恒安[2020]资评字第1030号；

5、沈苏自动化技术开发有限公司营业执照、章程、工商登记资料查询表、近期财务报表；

6、江苏宇特光电科技股份有限公司营业执照、章程、工商登记资料查询表、近期财务报表；

7、拟与受让方签订的《股权转让协议》、《股份转让协议》模板；

8、其他相关材料。