监管摸底金交所内情追踪 “擦边球式”理财业务整顿未净

        作为国内金融市场中的“另类”，地方金融资产交易所（下称金交所）的行为边界始终在金融监管掣肘与地方募资冲动间摇摆。如今，这种摇摆的风险再次引起监管层警觉。证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（下称清整办）日前已向各地金融办（局）下发通知，要求其对辖区内金交所整顿情况进行限期上报。
       事实上，2017年初至今监管层已对各类违规交易场所进行过一系列整顿措施，而此次摸底仍然是此前整顿工作的延续，而在此次摸底中，监管明确提示部分金交所存在“未经中央金融管理部门批准”的发行金融产品等业务风险。监管层重启金交所摸底的原因在于一些金交所仍然在违规或“打擦边球”式的从事理财业务，其中部分理财业务甚至与当下风险逐渐暴露的网贷行业存在合作；而另据记者调查发现，部分金交所仍在发行、销售或以其他方式向非特定投资者募集资金。有业内人士指出，金交所往往受到地方金融办等部门监管，但此类监管缺乏足够的专业性，加之地方部门的偏袒，亦成为金交所理财业务“野火烧不尽”的内因。根据清整办通知要求，各地金融办需要在8月24日前上报辖区内金交所整顿情况，而报告内容需包括并不限于“金交所的运营管理、存量业务、交易品种、投资者适当性、资金池问题、违法违规情形以及清理整顿工作。”要求其在8月24日前上报辖区内金交所清理整顿的工作情况，报告内容共包括并不限于金交所的运营管理、存量业务、交易品种、投资者适当性、资金池问题、违法违规情形以及清理整顿工作。通知着重提示，部分金交所“未经中央金融管理部门批准”擅自开展吸存、信贷等金融业务、违规向社会公众发行或转让金融产品，蕴含较大金融风险。